财经猎豹 | 证监会新年首罚,两人动用196个账户操纵股价亏损3.24亿

现代快报讯(实习生 刘明林 记者 谷伟)证监会开出了2021年首张罚单。两名当事人熊模昌与吴国荣合作操纵华平股份股价,动用了196个账户,但一通操作猛如虎,最后却亏损了3.24亿元。二人分别被处以205万元和185万元罚款。现代快报记者注意到,被处罚的熊模昌曾为华平股份第二大股东,并曾担任董事、副总经理。2018年,华平股份曾爆出“内斗”事件,其中一方就是熊模昌,当时就有董事怀疑公司股价被操纵。

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△证监会处罚决定书

配资合作操纵股价,亏损逾3亿

1月12日,证监会官网披露对熊模昌、吴国荣的行政处罚决定书。证监会表示,对熊模昌、吴国荣操纵华平股份股票价格的行为进行了立案调查、审理,当事人熊模昌、吴国荣未听证也未提供陈述申辩材料。本案现已调查、审理终结。

根据证监会披露,熊模昌与吴国荣签订了一系列协议,熊模昌向吴国荣支付保证金,吴国荣按照1:4的比例提供配资资金。熊模昌分三个阶段累计向吴国荣指定银行账户划转资金1.72亿元,吴国荣按配资比例转至其控制的配资账户。

2017年7月24日至2018年6月26日期间,吴国荣控制使用“白某飞”等186个个人账户和“金谷·信惠182号证券投资集合资金信托”等10个机构账户,共计196个证券账户,利用资金优势、持股优势,采用盘中连续交易,在自己实际控制的账户之间进行证券交易等方式交易“华平股份”,影响股票交易价格及成交量,主观操纵市场的意图明显。

上述涉案期间内共217个交易日,这些账户组在213个交易日交易了“华平股份”,占总交易天数的98.16%。申买量排名第一的有153个交易日,申卖量排名第一的有99个交易日。

在操纵期间,213个交易日中,有114个交易日存在对倒行为。2018年5月18日这一天,对倒量占市场成交量最高达到51.90%。将近一年时间内,华平股份股票价格从6.35元/股上涨至7.1元/股,涨幅11.8%。然而,上述账户组却亏损了3.24亿元。2018年6月19日至6月26日,华平股份股票曾出现多日跌停。

虚假减持用于打新股

除了操纵股价,熊模昌还涉及其他违法问题。根据熊模昌与吴国荣签订的配资协议,按照相关规定,二人已经构成一致行动人。

涉案期间,熊模昌持有9.78%的华平股份,其通过吴国荣控制的账户组大量买入华平股份,2018年2月6日,账户组持股比例达到20.39%,与熊模昌共同持有的股份达到30%,未按规定履行发出收购要约义务,仍持续交易“华平股份”。证监会认为,熊模昌及其一致行动人吴国荣构成未按规定向上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份要约的违法行为。

另外,熊模昌2016年5月、6月还将其个人证券账户交给上海迎水卢某文开展打新股业务。由于打新股业务按账户进行核算,尽管熊模昌证券账户市值较高,但也仅能获得一份打新资格。为了赚取更大的收益,卢某文帮助熊模昌设计了一个减持方案,即分别成立勤远韶昌1号、勤远韶昌2号和涌津涌鑫2号、涌津涌鑫5号等四只私募证券投资基金,将熊模昌个人证券账户内的持有的2.563%的“华平股份”通过大宗交易减持至上述四只产品中,再使用熊模昌及上述四只产品共计五个账户进行打新。

华平股份收到熊模昌权益变动通知后,分别于2016年11月4日和2016年11月16日对熊模昌减持情况予以公告。但上述四只产品资金均来源于熊模昌,产品成立后由熊模昌实际控制,卢某文进行操作管理。产品清算后资金划归至熊模昌。所以熊模昌向华平股份报送权益变动报告书的有关减持情况与事实不符,导致华平股份后续披露的相关信息存在虚假记载。

综合上述情况,证监会决定,对熊模昌、吴国荣给予警告,并分别处以205万元和185万元罚款。

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△华平股份公告

事涉华平股份当初“内斗”

长达近一年的时间,动用196个账户,按照5倍配资杠杆,动用资金8个多亿,最后亏损3个多亿,这起惊人的股价操纵案,背后其实还有故事。被处罚的当事人熊模昌,曾是华平股份实际控制人,并一度担任董事、副总经理。2018年,公司爆出“内斗”事件,熊模昌就是其中一方。

华平股份主要从事视讯多媒体通信系统,2010年在创业板上市。熊模昌为公司上市时的实际控制人之一,发行前持股24.97%,并担任董事、副总经理。资料显示,熊模昌曾任华平股份前身华平有限的总工程师,并曾获得上海市科技进步二等奖。

公司上市后,几位实际控制人不断减持,熊模昌2015年先是与其他几位实控人解除一致行动协议,随后又辞去董事、副总经理职务。但2017年7月,熊模昌又重新被提名为公司董事。

2017年12月13日,华平股份实际控制人刘焱等人将合计13.52%股份转让给智汇科技,同时将4.77%股份对应表决权委托给后者,智汇科技将成为公司新的控股股东。这时候,仍然持股9.77%的熊模昌不答应了。智汇科技提出一套董监事人选,在股东大会即将召开之时,熊模昌却要求增加临时提案,并提了一套全新的董监事人选。

当时有报道称,熊模昌2015年辞职后创业,主要从事投资及网游业务,但并不顺利,重回华平股份后,曾口头表达过想控股华平股份的想法,不想却被他人抢了先机。此后,熊模昌甚至以股东大会不合程序为由起诉上市公司,但后来又主动撤回诉讼。而其提名董事人选的议案也毫无意外地在董事会上就被7票否决。

当时的公告显示,董事奚峰伟的反对理由中称,从2017年7月熊模昌担任公司董事以来,浙江地区股东异常增加,从600多万股到2018年初增到6000多万股,增加了10多倍。“公司于2018年2月派团队去浙江地区对这些股东进行回访,有些股东明明买了公司股票,但他们表示不知道公司,不知道买了公司股票,这明显是拖拉机帐户。”另外,“公司前天、昨天的股价走势明显异常,有小股东都说公司的股价是有人在操纵的,昨天成交时都是555、666、777、999手成交的,这是很异常的,是明显被操纵的。”

熊模昌则在当年5月再度辞职,并将表决权委托给另一名董事。此后,熊模昌多次减持,去年12月24日,还因为未按预告时间减持而收到交易所的监管函。随着证监会一纸处罚,当初华平股份怀疑的股价被操纵的情况,也真相大白。

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