“投资者保护·明规则、识风险”——非法集资案例之李某、肖某某非法吸收公众存款案

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案件经过

“投资者保护·明规则、识风险”——非法集资案例之李某、肖某某非法吸收公众存款案

2012年3月间,肖某与李某多次带领黄某2在翁源县联系或通过被告人肖某某、林某某召集众多被害人到场,通过口头介绍推介、公司聚会、网页浏览展示、宣传资料发放、组织投资者到香港、澳门、台湾、泰国、越南、迪拜、印度尼西亚等地实地考察的方式,以稳赚不赔、高额利息回报为诱饵,向社会不特定对象公开宣传“十度资本国际”原始股、“国际对冲基金”、“巨联盟控股集团”股票、“世通元”、“天满国际指数”等境外基金、股票等项目。又以推荐他人投资即能获得投资额10%的提成为诱饵鼓励投资者继续发展其他人员参与投资。投资者参与投资后,均会获得黄某2、肖某提供的苏黎世证券公司、法兰克福公司的个人登陆账户、密码。

肖某某、林某某被黄某2、肖某和李某发展为下线后,利用他们在翁源县龙仙镇环保路经营的“翁源众悦”办公室为场所,在办公室内悬挂海报、照片,共同在翁源县内宣传介绍他人投资“十度资本国际”原始股、“国际对冲基金”、“巨联盟控股集团”股票、“世通元”、“天满国际指数”等境外基金、股票等项目。肖某某吸收了何某等16人的投资款合共人民币265万元。林某某吸收了温某等11人的投资款合共人民币268万元。肖某某、林某某共同吸收了邹某5万元。

赖某1等10名被害人从肖某某账户获得返利合共人民币47.1万元;陈某1等8名被害人从林某某账户获得返利合共人民币61.8万元。

案发时,投资款项已不知去向,至今无法追回。

“投资者保护·明规则、识风险”——非法集资案例之李某、肖某某非法吸收公众存款案

中国证券监督管理委员会广东监管局出具的《关于十度资本国际等机构涉及证券发行许可问题的复函》载明:一、中国证监会未核准“十度资本国际”在中国境内公开发行股票。二、经查询中国证监会网站,中国证监会未批准“对冲基金”、“巨联盟”为公开募集基金管理人,上述机构亦未向中国证监会注册为公开募集基金销售机构。三、经查询中国基金业协会网站,“对冲基金”、“巨联盟”未向中国基金业协会进行登记、备案。

法院判决认为,被告人李某、肖某某、林某某无视国家法律,违反国家金融管理法律规定,未经有关部门批准,通过向社会公开宣传,承诺在一定期限内给付回报,向社会不特定对象吸收资金,扰乱国家金融管理秩序,其行为均已经构成非法吸收公众存款罪。肖某某非法吸收公众存款合共人民币265万元,林某某非法吸收公众存款合共人民币268万元,数额巨大,依法应予惩处。

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相关法律规定

《刑法》

第一百七十六条【非法吸收公众存款罪】非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。

单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照前款的规定处罚。

《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》

第一条违反国家金融管理法律规定,向社会公众(包括单位和个人)吸收资金的行为,同时具备下列四个条件的,除刑法另有规定的以外,应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”:

(一)未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金;

(二)通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传;

(三)承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报;

(四)向社会公众即社会不特定对象吸收资金。

未向社会公开宣传,在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的,不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。

第二条实施下列行为之一,符合本解释第一条第一款规定的条件的,应当依照刑法第一百七十六条的规定,以非法吸收公众存款罪定罪处罚:

(一)不具有房产销售的真实内容或者不以房产销售为主要目的,以返本销售、售后包租、约定回购、销售房产份额等方式非法吸收资金的;

(二)以转让林权并代为管护等方式非法吸收资金的;

(三)以代种植(养殖)、租种植(养殖)、联合种植(养殖)等方式非法吸收资金的;

(四)不具有销售商品、提供服务的真实内容或者不以销售商品、提供服务为主要目的,以商品回购、寄存代售等方式非法吸收资金的;

(五)不具有发行股票、债券的真实内容,以虚假转让股权、发售虚构债券等方式非法吸收资金的;

(六)不具有募集基金的真实内容,以假借境外基金、发售虚构基金等方式非法吸收资金的;

(七)不具有销售保险的真实内容,以假冒保险公司、伪造保险单据等方式非法吸收资金的;

(八)以投资入股的方式非法吸收资金的;

(九)以委托理财的方式非法吸收资金的;

(十)利用民间“会”、“社”等组织非法吸收资金的;

(十一)其他非法吸收资金的行为。

第三条非法吸收或者变相吸收公众存款,具有下列情形之一的,应当依法追究刑事责任:

(一)个人非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在20万元以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在100万元以上的;

(二)个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的;

(三)个人非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的;

(四)造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。

具有下列情形之一的,属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”:

(一)个人非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在100万元以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在500万元以上的;

(二)个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的;

(三)个人非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的;

(四)造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。

非法吸收或者变相吸收公众存款的数额,以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额,可以作为量刑情节酌情考虑。

非法吸收或者变相吸收公众存款,主要用于正常的生产经营活动,能够及时清退所吸收资金,可以免予刑事处罚;情节显著轻微的,不作为犯罪处理。

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处罚结果

1、李某犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑二年,并处罚金人民币五万元。

2、肖某某犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑二年,并处罚金人民币五万元。

3、林某某犯非法吸收公众存款罪,因有自首情节,对其减轻处罚,判处有期徒刑十个月,并处罚金人民币五万元。

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广东省韶关市中级人民法院刑事判决书 (2017)粤02刑终111号

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*风险提示:投资有风险,资讯仅供参考。上述所列示涉及上市公司仅作为陈述其与该事件相关,不作为具体推荐,投资者应自主做出投资决策并自行承担投资风险。

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