证监会:严打各类证券违法违规行为

证监会:严打各类证券违法违规行为

11月24日,证监会召开新闻发布会,新闻发言人常德鹏发布一项内容,证监会对2宗案件作出行政处罚。其中包括:1宗内幕交易及短线交易案,1宗证券从业人员私下接受客户委托买卖证券案。

1宗内幕交易及短线交易案中,戴志坚利用新赛股份的重组内幕消息进行内幕交易,同时,还违规在限售期内卖出“伊力特”股票;

依据《证券法》第195条、第202条规定,新疆证监局决定对戴志坚内幕交易违法行为没收违法所得约4.4万元,并处以约13.2万元罚款;对戴志坚短线交易违法行为给予警告,并处以5万元罚款。

1宗证券从业人员私下接受客户委托买卖证券案中,刘江勇私下接受营业部客户委托,并使用客户证券账户进行交易。

刘江勇的上述行为违反了《证券法》第145条规定,在调查过程中刘江勇积极配合且主动赔偿损失,依据《证券法》第215条、《行政处罚法》第27条规定,四川证监局决定责令刘江勇改正,给予警告,并处以5万元罚款。

常德鹏表示,上述行为违反了证券期货法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。证监会将秉持依法全面从严监管原则,严厉打击各类证券期货违法违规活动,为资本市场稳定健康发展提供坚强有力的执法保障。

记者:毛超

摄像:邓浩

剪辑:屈易鹏

配音:程千千

包装:王克伟

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