元气早报 l 私募基金一周备案情况及周末简讯

元气早报 l 私募基金一周备案情况及周末简讯

本期元气早报分为私募投资基金一周备案情况统计、私募月历及周末简讯三个板块,全文预计阅读时间9分钟。

私募投资基金一周备案情况统计

上周(2019.05.13-2019.05.17,5天),中国证券投资基金业协会共备案私募基金450只(不含持牌机构的资管计划),其中股权类72只、创投类42只、证券类336只。

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在114只股权、创投类产品中,89只为有限合伙,占比78.07%;PPP项目私募投资基金2只。

一、各托管机构备案产品数量分析

在股权、创投类产品中,采取托管的产品为93只,占82%;无托管产品总计21只,占18%。

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在全部36家托管机构中,备案通过总数最多的为招商证券,共计83只。

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分类来看,在股权、创投类私募基金中,中信银行托管备案通过数量最多,为23只,占比24.7%。

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在证券类私募基金中,招商证券、国泰君安与中信证券托管备案产品总数位列前3名,分别为83只、57只和40只,占比24.7%,17%及11.9%。

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二、各私募管理人备案产品数量

在对私募管理人的统计中发现,有45家在上周6天内备案成功2只及2只以上产品,其中股权类5家,创投类2家,证券类38家。

具体情况如下:

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由于证券类管理人一周内备案成功2只的有26家,数量较多暂未列入上表。

私募月历

5月15日

(一)基金从业资格第二次预约式考试报名截止;

(二)2019年4月资管增值税申报

申报人:资管产品管理人(一般纳税人)为增值税纳税申报义务人

报送时限:每月15日前

5月26日

基金从业资格第二次预约式考试

5月31日

非居民金融账户涉税信息报送

报送对象:所有私募管理人

报送时限:截止2019年5月31日

(如当年没有应申报信息,应当申请零申报)

持续填报

(一)私募股权投资基金2018年报

报送时限:2019年6月30日

报送对象:私募股权(含创业)投资基金

注意事项:合伙型、公司型的私募股权投资基金产品,需要准备经审计的年度财务报告。

(二)投资业绩填报

报送对象:投资管理人员

报送时限:2019年1月19日起

登陆入口:http://person.amac.org.cn

(三)提供投顾服务的私募管理人填报补录

报送对象:已成功为证券期货经营机构相关备案产品提供投资建议服务的私募证券投资基金管理人

报送时限:2019年6月30日

登录入口:http://person.amac.org.cn

注意事项:

1. 作为前置的人员注册管理要求,私募证券投资基金管理人需首先登陆协会从业人员管理系统,逐个填报本机构投资管理人员的投资业绩情况;

2. T+1个工作日后,机构投资管理人员信息将自动显示在资产管理业务综合报送平台(AMBERS系统)提供投资建议服务业务信息填报页面;

3. 若填报完毕符合条件的,协会将在收齐材料后的二十个工作日内进行确认,并通过邮件方式告知申请机构;

4. 未完成补录的将面临两大后果:暂停新备案的投顾服务和协会自律规则处理。

周末简讯

1.5月13日,中国证券投资基金业协会(简称协会)发布《私募基金管理人投资者保护倡议书》。截至5月17日17:00,协会已收到2079家自愿签署倡议书的私募基金管理人回执。

2.2018年3月27日,中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)发布《关于私募基金管理人在异常经营情形下提交专项法律意见书的公告》。根据《公告》相关规定,现有江苏兴佳利业股权投资基金管理有限公司等22家私募基金管理人不能持续符合管理人登记要求,满足注销条件。协会将注销该22家机构的私募基金管理人登记,并将上述情形录入资本市场诚信档案数据库。

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3.财政部修订《企业会计准则第7号-非货币性资产交换》,企业应分别按照相关原则对非货币性资产交换中的换入资产进行确认,对换出资产终止确认,自6月10日起施行。

4.证监会:考虑到科创板公司的特点,市场各方对公司的估值和定价需要一段时间来趋于平稳,希望广大投资者合理评估融资融券业务风险和自身风险承受能力,审慎、理性投资;对3宗内幕交易案作出行政处罚,涉及公司包括友讯达、八菱科技、海航基础。证监会将不断加强监管执法力度,依法严厉打击内幕交易等违法行为。

5.银保监会目前正在积极研究修订保险资金投资权益类资产比例上限,拟在当前30%基础上予以进一步提升。

6.银保监会发布关于开展“巩固治乱象成果,促进合规建设”工作的通知。在前期乱象整治工作的基础上,继续对重点领域重点风险开展深入整治,严查政策执行,严查风险隐患,严查违法违规行为。

7.外管局:一季度境外投资者对我国境内金融机构直接投资净流入51.37亿元;我国境内金融机构对境外直接投资净流出8.20亿元;按美元计值,一季度境外投资者对我国境内金融机构直接投资净流入7.61亿美元,我国境内金融机构对境外直接投资净流出1.22亿美元。

8.在今年3月至4月对私募进行现场检查过程中,广东证监局对三家私募开出罚单:惠州时代伯乐股权投资管理有限公司(下称“时代伯乐”)、横琴润弘投资管理有限公司(下称“润弘投资”)、横琴平安不动产股权投资管理有限公司(下称“平安投资”)。广东证监局发现其存在承诺收益、信披违规等问题,责令其整改。此举也意味着监管力度升级,或对其他私募起到震慑作用。

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